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原經紀人未注冊為投顧，割韭菜而通過社交媒體薦股，無證長沙分公司被湖南證監局責令改正。薦股

7月17日，知名栽多湖南證監局發布一則行政監管措施。財經湖南證監局表示，起違kaiyun体育app官方下载入口賴世榮在第一創業股份有限公司長沙分公司從業期間，規薦股被未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的割韭菜情況下，通過新浪、無證微信等媒體向投資者提供大盤分析、薦股個股點評、知名栽多個股推薦、財經個股買賣建議等咨詢服務，起違并直接或間接獲取不正當經濟利益。規薦股被

從投資者在網絡發帖的割韭菜云开体育app官方下载情況來看，賴世榮應是微博財經大V“周周一言”。記者通過評論及私聊方式，暫未取得“周周一言”的回應。天眼查顯示，賴世榮旗下還有多家金融科技、類公司，如周周一言（深圳）科技有限公司、湖南周涵文化傳媒有限公司。

業內人士認為，非法薦股踩到了司法紅線，在灰色地帶游走的“偽投資顧問”需要投資者擦亮眼睛。許多無相關執業資質的投資顧問在微博、抖音等社交平臺做得風生水起，針對這些“無證上崗”的云开体育官方app下载大V，互聯網平臺、證券經營機構展業應全方位加強合規管理。

“投顧”無證薦股被罰

湖南證監局表示，賴世榮在第一創業證券長沙分公司從業期間，未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的情況下，存在通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務，并直接或間接獲取不正當經濟利益。

基于此，湖南證監局決定對賴世榮采取認定為不適當人選的行政監管措施，在認定為不適當人選決定之日起五年內不得在證券經營機構從事與經紀業務、證券投資咨詢業務相關業務或者實際履行上述職務。

除了當事人被認定為不適當人選5年外，第一創業證券長沙分公司也被采取責令改正的行政監督管理措施。

對于賴世榮的相關行為，湖南證監局認為，這反映出第一創業證券長沙分公司存在合規管控不到位，對從業人員執業行為監督不到位，未及時核查和報告違法違規線索，客戶回訪、傭金調整、投訴處理等機制落實不到位的情形。

基于此，湖南證監局決定對該分公司采取責令改正的行政監管措施。

賴世榮實為財經大V

據此前證券從業注冊信息顯示，賴世榮早期曾在多家大型從事“一般證券業務”，他自2012年起登記為“證券經紀人”。2017年加入第一創業證券長沙分公司，目前中證協已無法查詢其信息。

某投資者對記者表示，賴世榮通過微博“周周一言”直播薦股，導致許多投資者被“割韭菜”，他已多次向監管舉報，湖南證監局已經答復。此外，還有其他投資者也報警，并已被立案。

記者通過評論及私聊方式，暫未取得“周周一言”的回應。

天眼查信息顯示，賴世榮名下擁有文化傳媒公司、科技公司等，名稱中包含“周涵”、“周周一言”等字段。而據多名投資者反映，賴世榮主要參與運營賬號名為“周周一言”，在賬號運營、直播等過程中均自稱為“周涵”?！爸苤芤谎浴狈劢z數超過35萬，今天還在持續發微博。

微博顯示，“周周一言”賬號微博內容包含對A股市場、各上市公司發展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉發回復。

多起違規薦股被罰

“非法薦股”現象在各社交及投資互動平臺上屢禁不止。記者注意到，一段時間以來，已經有多起證券行業的違規直播被處罰。

今年3月初，證監會對微博大V易偉開出巨額罰單。證監會表示，易偉通過微博進行薦股、預測股市行情、宣傳并出售投資服務，但其未取得從事證券投資咨詢業務的核準，不具備證券投資咨詢從業資格及業務資質，共罰沒收入近2400萬元。證監會予以全部沒收，并處以2000萬元罰款。

今年2月10日，黑龍江證監局披露關于對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司采取警示函措施的決定。經查，容維證券員工馬某某無證券投資顧問執業資格，2022年10月以來，馬某某通過抖音直播形式向公眾提供關于證券市場的分析、預測或建議行為。

業內人士認為，非法薦股踩到了司法紅線，在灰色地帶游走的“偽投資顧問”需要投資者擦亮眼睛。許多無相關執業資質的投資顧問在微博、抖音等社交平臺做得風生水起，針對這些“無證上崗”的大V，互聯網平臺需加強合規管理。

北京市中聞律師事務所律師盧義杰表示，互聯網平臺的責任不可或缺?！斗ā芬幎ňW絡運營者為用戶提供信息發布、即時通訊等服務，應當要求用戶提供真實身份信息，否則，可能視情況被處以罰款直至吊銷執照等行政處罰。投資者也要注重風險防范，增強對不實信息的甄別能力，理性投資。

此外，還有業內人士向記者表示，證券經紀從業人員合規執業一直是監管和機構合規管理工作中關注的重點，證券經營機構展業過程中應全方位加強合規管理，建設高素質證券人才隊伍。

（文章來源：上海證券報）